防范非法證券期貨宣傳月|非法證券期貨活動(dòng)典型案例

發(fā)布者：雙匯新聞中心     發(fā)布時(shí)間：2023-05-16 18:24:14 分享：

案例一 冒充證券公司工作人員進(jìn)行非法活動(dòng)

一、案情簡(jiǎn)介

2022年10月，A證券公司客服熱線(xiàn)、官方郵箱陸續(xù)收到投資者投訴，反映受公司員工邀請(qǐng)加入股票交流群后被誘導(dǎo)下載行情交易軟件購(gòu)買(mǎi)虛擬幣、原始股等并被收取咨詢(xún)費(fèi)。經(jīng)公司核查，上述活動(dòng)系不法分子冒充公司和公司員工名義進(jìn)行，投資者所下軟件非公司行情交易軟件。A公司遂通過(guò)公司APP客戶(hù)端、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)提示。

二、案例分析

根據(jù)《證券法》第118條、第202條，《刑法》第225條以及《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第（二）項(xiàng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的行政處罰；涉嫌犯罪的，由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定后，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。

本案中，不法分子冒充A證券公司工作人員從事薦股咨詢(xún)活動(dòng)，涉嫌非法證券活動(dòng)。

三、案例點(diǎn)評(píng)（中原證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān) 史紅星）

近年來(lái)，非法證券活動(dòng)隱蔽性強(qiáng)、花樣不斷翻新，不法分子采用多種手段方式假冒合法機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行非法活動(dòng)。一是假冒公司網(wǎng)站、APP，誘導(dǎo)投資者下載非法軟件并入金、誘導(dǎo)投資者通過(guò)非法鏈接進(jìn)行轉(zhuǎn)賬或交易；二是假冒公司知名人士、員工，開(kāi)展非法客戶(hù)招攬、薦股或者誤導(dǎo)、詐騙等；三是假借“與XX券商合作”名義，以“內(nèi)幕消息”欺騙投資者。此類(lèi)非法證券活動(dòng)不僅侵害了證券公司名譽(yù)，更損害了投資者的利益。

投資者可以通過(guò)以下途徑識(shí)別判斷是否為合法機(jī)構(gòu)。一是辨識(shí)主體資格。按照規(guī)定，開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)，需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，可以通過(guò)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息。二是辨識(shí)營(yíng)銷(xiāo)方式。不法分子往往自稱(chēng)“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”、只要跟著他做，就能賺大錢(qián)的說(shuō)法吸引投資者，而合法的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能有以上行為。三是辨識(shí)互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字?？赏ㄟ^(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識(shí)別非法證券期貨網(wǎng)站。四是辨識(shí)收款賬號(hào)。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù)，而非法機(jī)構(gòu)往往以個(gè)人的名義開(kāi)立收款賬戶(hù)。如果有人要求把錢(qián)打入以個(gè)人名義開(kāi)立的賬戶(hù)，應(yīng)果斷拒絕。

案例二 非法開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)?

一、案例簡(jiǎn)介

2022年11月，投資者W某向12386熱線(xiàn)舉報(bào)，反映某微信公眾號(hào)發(fā)布《暴漲！賺21.5萬(wàn)》等文章，通過(guò)公開(kāi)交易單、展示盈利等方式誘導(dǎo)投資者付費(fèi)加入其所謂“高端VIP”群，試圖騙取投資者高額咨詢(xún)費(fèi)用。經(jīng)查，該微信公眾號(hào)運(yùn)營(yíng)主體從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。

二、案例分析

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第一條，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或者經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)的機(jī)構(gòu)聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求。

本案中該微信公眾號(hào)運(yùn)營(yíng)主體從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，涉嫌非法證券期貨活動(dòng)。

三、案例點(diǎn)評(píng)(和信證券投資咨詢(xún)股份有限公司合規(guī)總監(jiān)張紅浩)

目前微信、微博、抖音等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)存在大量魚(yú)龍混雜的證券投資咨詢(xún)服務(wù)信息，投資者在接受投資者咨詢(xún)或理財(cái)服務(wù)時(shí)，應(yīng)提高警惕、注意甄別。不管是通過(guò)主動(dòng)添加自媒體平臺(tái)預(yù)留聯(lián)系方式，還是接到以薦股、理財(cái)?shù)让x的不明來(lái)電或好友申請(qǐng)，投資者都應(yīng)首先核實(shí)對(duì)方身份信息；“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)、投資需謹(jǐn)慎”，投資者切莫輕信“代為操盤(pán)、承諾收益”等虛假宣傳，守好自己的錢(qián)袋子。

本文內(nèi)容來(lái)源：河南證監(jiān)局網(wǎng)站

（http://www.csrc.gov.cn/henan/）